• 数字化时代的今天，如何将数字化与合规调查相结合，提高效率？
• 在合规中企业如何对营销费用进行管控和监督？
• 在监管日益严格的背景下企业又如何做好合规调查？

10月13日，嘉中咨询针对合规行业发展背景和问题特别举办了以“数智融合，合规未来” （系列二）“如何在乘风破浪中做好合规调查？”为主题的线上直播。我们邀请了嘉中咨询合伙人Robin、高级经理Vivie、Asa对嘉中咨询商户走访调查流程的经验和案例与直播间的观众进行分享，对直播间观众的提问进行了解答，希望能够给大家一些启发，为大家在合规工作中提供更好的思路。

嘉中咨询从2010年开始，从最初的需要借助公司财务、法务来完成合规调查的小团队到现在具备了一个完善的合规调查业务团队，积累了10年多的业务经验。作为本土知名的专业合规审计调查服务供应商，除了甲方客户的长期信赖与认同，嘉中咨询还得到了多家知名律所及合规机构的认同与支持，业务能力得到充分认可与提升。

启动合规调查的原因

1.内部举报。对于一些公司内部的举报，如：书面举报、电话举报等。合规部门对于此类信息反馈需要及时、谨慎、认真处理。

2.风险筛查。在费用审核中通常会有报销产生的风险、会议监控产生的风险、工作来往记录的完善情况、审批流程瑕疵等等，也成为合规调查源头。

很多公司在风险管控时合规部门要做很多合规调查，面对风险较高的情况也会涉及法务团队或者与第三方公司一起做更加独立的第三方调查，能够为企业做到更全面细致的合规风险管控。为什么企业会更希望借助第三方来进行合规调查？

对于公司合规部门与业务端工作交接较密集的企业来说，如果在调查进行中收集到的举报信息涉及到相应的业务人员，这种情况下调查取证很难保证合规调查的独立性、客观性。并且调查结果对于员工在公司的发展和调查结果的严重性会有很大影响。所以，借助第三方公司的更加客观、独立的报告来帮助企业做相应的合规判断

嘉中合规解决方案介绍

费用审核一站式服务

数据筛选：

· 从财务部、合规部、预算中心等收集相关数据

· 建立数据筛选指标和风险定义

· 识别风险趋势

单据审核： 

· 基于原始数据进行完整性分析

· 开展更深层次的合理性、逻辑性审核

· 对于疑问点汇总

商户电话调查：

· 联系商户，搜集相关信息并尽可能去获取证据

· 通过公开信息网站、GFC数据库对疑问进一步印证

商户现场调查：

· 现场走访商户获取商户多维度信息

· 模拟消费

· 还原证据

· 员工访谈

GEM系统

嘉中走访数字化、标准化流程

GEM数字化系统，可以协助合规官更好的进行任务派发、结果实时回传，实现良好的质量管控，该平台可实现报告标准化、可视化，自动导出合规调查结果、识别违规行为、生成黑名单，并进行自动过滤拦截等工具，加强事前、事中、事后全维度管控。

合规流程化：
1.任务可由合规负责人分配

2.报告的标准规范化填写

3.最终报告的一键式导出与通知

合规信息数字化：
1.实现合规数据互相关联，高效跟会任务、走访任务管理

2.高效处理，统计分析，后台一键查看

3.数据模块化，个性定制

走访-商户信息积累：
1.积累商户信息，建立商户信息池，高效完成走访任务

2.通过数据筛选并建立商户黑名单，高亮失信商户

商户走访分析

低风险：走访时对于得到的员工单据结果没有明显问题，商户对消费记录的保存没有差异性。

中风险：走访时对于消费记录、员工单据得到的结果没有发现问题，但是商户的招待能力与消费记录有明显出入，存在一定风险。

高风险：根据走访时得到的消费记录、员工单据结果存在一定问题，商户调查时也存在明显出入。

由“走访结果分析“图表中可看到，高风险结果近年来呈下降趋势，说明员工的合规意识越来越强，合规管理部门的工作有了明显的成效。

以上为本次直播活动的部分内容，如需观看完整回放请联系：

Siyi （Marketing）

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